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东营建行农高区支行:多措并举提高理财产品反洗钱管理水平

发布时间:2019-12-03 12:00:18 已有: 人阅读

  近日,东营建行农高区支行根据上级行风险提示,结合工作实际,重点关注客户理财产品业务中的洗钱风险,采取多种措施提高了理财产品洗钱风险管理水平,强化了合规操作。

  一是进一步建立完善理财业务洗钱风险预防方案。研究理财产品模式、客户特点和所处环境所面临的风险,找准风险点,制定有效的风险控制措施。

  二是加强对理财产品客户信息尽职调查研究,依据不同市场环境指导客户尽职调查的方向与程序,如客户基本身份信息、关联信息、资金来源、最终去向,按照“了解你的客户”原则,提供柜面销售人员谈话、询问、填表、回访等技术方法,获取尽可能多的客户信息,科学合理地对客户进行洗钱风险分类,落实监控重点。

  三是结合不同理财客户的历史交易数据分析其正常交易模式及流量,监测客户在本行进行的日常交易量,一旦出现非正常交易,立即启动洗钱风险甄别、分析工作机制,及时发现存在的问题

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